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2020年证券从业每日一练汇总3月25日

2020-03-2510:26:49 来源:东奥会计在线 字体:

2020年证券从业资格考试备考正在进行中,考生们要坚持下去,不要轻易放弃。绳可锯木断,水可滴穿石。新疆福彩_[官网首页]小编已经为大家整理出了每日一练的汇总习题,希望对大家有所帮助。

金融市场基础知识

【单项选择题】

下列关于证券公司的表述,说法不准确的是(  )。

①证券公司是证券市场的主要参与者

②作为中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用

③证券公司是证券市场投融资服务的买方

④本身不是证券市场重要的机构投资者

A.①②

B.②③

C.②④

D.③④

金融市场基础知识

【正确答案】 D

【答案解析】

证券公司是证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券公司是证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。

证券市场法律法规

【单项选择题】

基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,没收违法所得,并处违法所得(  )罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.3倍以上10倍以下

证券市场法律法规

【正确答案】 B

【答案解析】

本题考查《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定。新疆福彩_[官网首页]基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者撤销基金或证券从业资格,并处3万元以上30万元以下罚款。

2020年证券从业3月每日一练汇总

困难不仅可以磨炼我们的意志,还可以锻炼我们的身体。新疆福彩_[官网首页]考生们要克服困难,认真复习。想要获取更多证券从业资格考试真题,考生们可以多多关注东奥会计在线,证券从业频道。

注:以上习题内容出自东奥教研专家团队

(本文是东奥会计在线原创文章,仅供考生学习使用,禁止任何形式的转载)

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